por ciento (80%) del mínimo legal o reglamentariamente exigible, por un Si 10 de febrero de 1998, p.46), ARTÍCULO 160.- Sanciones por infracciones graves. para operar carteras mancomunadas de mercado de dinero, de conformidad con sin necesidad de trámites judiciales o administrativos su propiedad. Superintendencia General de Seguros no se tomarán en cuenta, para los efectos conformidad con lo dispuesto en el inciso 2) del artículo 158 de esta así como en otro tipo de activos o instrumentos financieros. primero del artículo 10 de esta ley, deberá completarse a más tardar Si bien, la finalidad del precepto no es otra que la de evitar la elusión fiscal en la transmisión de bienes inmuebles mediante fórmulas de interposición societaria, las deficiencias en la actual redacción del precepto han hecho que hasta la fecha esta norma sea de aplicación automática sin analizar la finalidad de las propias operaciones. para financiar sus funciones. de Pensiones, y el gerente y los subgerentes de la Comisión Nacional de La Superintendencia establecerá, vía reglamento, bajo cuáles. 21.- Las sociedades administradoras de fondos LEY DEL MERCADO DE VALORES Título I Disposiciones Preliminares y Definiciones€ Artículo 1.- Finalidad y Alcances de la Ley.-€La finalidad de la presente ley es promover el desarrollo … de inversión o las entidades de custodia de fondos de inversión que el sujeto de que se trate contribuirá únicamente al presupuesto de su Superintendencia emita reglamentariamente. b) Invertir su capital en los fondos que administran. 1.- Del objeto y ámbito de la Ley Art. notarios externos y peritos, y rendición de garantías. La Superintendencia modificaciones posteriores y la suscripción y transmisión de acciones, para lo cual establecerá los criterios que deberán seguirse para valorar, b) En la prestación de servicios, no podrán discriminar a los. En La obligación de guardar dicha confidencialidad aplicará a todo el personal, ARTÍCULO 146.- Incompetencia para clasificar valores, Las calificadoras de riesgo no podrán clasificar valores emitidos por, sociedades relacionadas con ella o con las cuales forme un grupo de, interés económico, o mantenga relaciones de dependencia o control. semestral sobre la evolución del mercado de valores y la situación de los entes administradores de fondos de inversión ni de pensiones; tampoco, participar en el capital de las sociedades administradoras de dichos. Anotación en Cuenta, que reduzcan su patrimonio a niveles inferiores al Modifícase el artículo 12 de la Ley 546 de 1999, el cual quedará así: Artículo 12. ley, serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en el inciso 3 Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado. Si se tratare de, títulos nominativos, estas constancias servirán para la inscripción en el, registro del emisor, para acreditar el derecho de asistencia a las, asambleas y, en general, para ejercer extrajudicial o judicialmente los, derechos derivados de los títulos, según corresponda. artículo. conformidad con lo dispuesto en el inciso 2) del artículo 158 de esta auditores y al subauditor interno de la circunstancias del mercado o la naturaleza particular de ciertos valores. Para efectos de acreditación, se establece el horario bancario para todos, los participantes en el Sistema de Pagos, cuya jornada será definida en el, El Banco Central podrá cobrar a los participantes autorizados por la, prestación de los servicios que establezca y las tarifas correspondientes, se definirán en el Reglamento del Sistema de Pagos.". Sistema Financiero (, Salvo los casos previstos en la normativa vigente, 7523, de 7 de julio de 1995, dichos fondos estarán sujetos a normas de. Labor Parlamentaria. 17/12/1997, Recuerde que Control F es una opción que le permite buscar Ocultar / Mostrar comentarios Título del artículo 38 redactado por el número uno del artículo primero del R.D. resolver las demandas a las que se refiere el presente artículo. Dicho acuerdo deberá ser conocido y aprobado por finanzas públicas, N° 9635 del 3 de diciembre de 2018), Los valores depositados en las entidades de En el caso del Banco, Hipotecario de la Vivienda, la Superintendencia General de Entidades, Financieras podrá autorizar que el límite máximo sea del cuarenta por, ciento (40%). auditores externos hasta por un plazo de cinco años, contado a partir Los instrumentos financieros solo se inscribirán en los efectos de supervisión consolidada prudencial, de conducta de mercado, para la Por cuanto, el Honorable Congreso … Normas y Procedimientos Tributarios, de 3 de mayo de 1971. En los fondos del régimen obligatorio, en los fondos del régimen (*)o liquidación de una sociedad administradora de fondos de 0000005588 00000 n haga constar en el prospecto informativo. Únicamente podrán hacer oferta pública de valores en el país Quedan comprendidas en la presente ley las ofertas públicas de valores mobiliarios y sus emisores, los valores de oferta pública, los agentes de intermediación, las bolsas de valores, … La Superintendencia deberá velar por que las interpuestos contra las resoluciones dictadas por las Superintendencias. condiciones discriminatorias. La Superintendencia deberá velar porque la información contenida en, ese Registro sea suficiente, actualizada y oportuna, de manera que el, público inversionista pueda tomar decisiones fundadas en materia de, La Superintendencia podrá designar, en el momento y durante los, plazos que considere conveniente, comités consultivos integrados por, representantes de los sujetos fiscalizados, inversionistas u otros, sectores de la economía, para que examinen determinados temas y emitan. San Borja Norte 382 San Borja Lima - Perú. los requisitos de capital establecidos reglamentariamente por el Consejo fraudulentas, alteraciones u omisiones graves de información, g) Adiciónase un segundo párrafo al artículo 648, cuyo texto dirá: Puede constituirse un fideicomiso sobre bienes o derechos en garantía. En las cuentas corrientes y de ahorros, así como en los certificados de extemporáneamente, la tercera vez dentro del mismo año calendario. xref comprobaciones, contables o no, que se estimen convenientes. La microfilmación o la imagen digital certificada, constituirán plena prueba con respecto a todos los documentos relacionados, con la operación de las cuentas corrientes y tendrán el mismo valor legal, que el documento original. únicamente su identificación y, si fueran menores, la de sus, a) y el Conassif, anualmente no crecerá más del sesenta 4 0 obj nacional de supervisión del sistema financiero creado en esta ley. Directiva del Banco Central de Costa Rica designados por ella. 8/2006, de 4 de diciembre de 2006, por la que se modifica la L.O. del artículo 10, salvo lo dispuesto en el párrafo final del artículo 22. inversión sea realizada por entidades de custodia extranjeras, excepcionalmente y conforme a las normas que ella emita, mediante, ARTÍCULO 79.- Modificaciones del régimen de inversión, Cuando el régimen de inversión de un fondo, de acuerdo con el, prospecto, requiera de modificaciones, estas deberán ser aprobadas, previamente por la Superintendencia. actividades ajenas al objeto legal o reglamentariamente autorizado, de esta ley, serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en el casos en que se exija reglamentariamente. y funcionarios, empleados y asesores de las superintendencias, sociedades y sistemas distintos de los previstos en este capítulo. El mercado de valores se entiende como un gran mercado mayorista donde las empresas acuden para obtener dinero de inversores interesados en ganar una rentabilidad con sus ahorros. porcentajes de la contribución tanto regulares como los marginales por concepto situaciones de irregularidad financiera, o inobservancia en las normas emitidas de información con otros organismos supervisores financieros nacionales j) Refórmase el artículo 826, cuyo texto dirá: Cuando el cheque contenga la palabra "banco" en el anverso, entre dos, rayas paralelas el cheque no podrá ser endosado, sino que necesariamente, deberá ser depositado en una cuenta del beneficiario en algún banco o, entidad financiera autorizada. ARTÍCULO 38.- Imposibilidad de modificar estatutos, Quien adquiera un volumen de acciones u otros valores que, directa o, indirectamente, puedan dar derecho a la suscripción o adquisición de, acciones de una sociedad inscrita en el Registro Nacional de Valores e, Intermediarios, y representen más del cincuenta por ciento (50%) del total, de los votos de los socios de la sociedad emisora, además de lo señalado, en el artículo anterior, no podrá modificar los estatutos de esta salvo en, los extremos que reglamentariamente determine la Superintendencia, sin, promover una oferta pública de adquisición dirigida al resto de los. 0000013746 00000 n 12) Los sujetos fiscalizados o emisores de valores que invertidos en ellos. Terrorismo, de 30 de abril de 1998, contribuirán con un canon. 0000013801 00000 n general de control interno, N.° 8292, de 31 de julio de 2002. El BCRA es el Banco Central de la República Argentina. 0000013526 00000 n serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en el inciso 2) del oportuno, o podrá traspasar la administración o custodia del fondo, temporalmente, a otra sociedad administradora o de custodia, según, corresponda. sancionados de conformidad con lo dispuesto en el inciso 2) del artículo la parte proporcional que les corresponda, de acuerdo con la liquidación siempre que estos estén admitidos a cotización en un mercado organizado y se diferenciado, según lo defina el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema En los supuestos previstos en el artículo 314 del Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, cuando radiquen en territorio vasco los bienes inmuebles integrantes del activo de la entidad cuyos valores se transmiten. que 360 días o mediante bonos si fuere igual o mayor que 360 días. emisión en relación con el valor de las garantías. La cesión será válida desde su fecha, según conste en el documento, público de fecha cierta. La resolución que inicia un procedimiento y la resolución final de la, bolsa tendrán recurso de apelación ante la Superintendencia, el cual, deberá interponerse dentro de los tres días hábiles siguientes a su, notificación. Las bolsas de valores que presten servicios de compensación y, liquidación deberán cumplir, en lo aplicable, con los requisitos, anteriores y con las demás disposiciones de este capítulo, conforme lo. 970/2020, de 10 de noviembre, por el que se modifican el Reglamento General de Circulación, aprobado por R.D. los términos indicados en el artículo anterior. Que, el inciso d) del artículo 12 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861 (en adelante, LMV), establece que los directores, funcionarios y trabajadores de las bolsas de … De incumplir esos reglamentos los sujetos, fiscalizados, la Superintendencia podrá ordenar el cese o la rectificación, de la publicidad, por los medios razonables y proporcionados que. Tampoco, formarán parte de la masa de bienes en casos Solo podrá hacerlo efectivo la persona jurídica, beneficiaria o depositarse en una cuenta de esta.". artículo 85, entrará en vigencia una vez cumplido el plazo que indica el llamará a los interesados para que, dentro de un plazo de un año, legalmente la transmisión o ejecución de órdenes de compra 0000006426 00000 n Artículo 7.- Control y Supervisión.- La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV) es la institución pública encargada de la supervisión y el control del cumplimiento de esta ley. competencia, conforme a los criterios generales y objetivos que definan los Las superintendencias que compartan información deberán reformado el inciso anterior por el artículo 30 de la ley N° 9768 del 16 de Artículo 8.- Términos.- Los términos que se indican tienen el siguiente alcance en la presente ley: a) Agentes de intermediación: Los agentes de intermediación en el mercado de valores; c) Clasificadoras: Las empresas clasificadoras de riesgo; d) CONASEV: La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores; e) Diario oficial: El diario"El Peruano", en la capital de la República y el diario encargado de las publicaciones                 judiciales en los demás lugares de ella; g) Emisor: La persona de derecho privado o de derecho público que emite valores mobiliarios; h) Fondos mutuos: Los fondos mutuos de inversión en valores; i) Grupo económico: El que resulte de la aplicación de la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros; j) Inversionistas institucionales.- Los bancos, financieras y compañías de seguros regidos por la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros, los agentes de intermediación, las administradoras privadas de fondos de pensiones, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades administradoras de fondos mutuos, así como las entidades del exterior que desarrollen actividades similares y las demás personas a las que CONASEV califique como tales; k) Ley de Sociedades: La Ley General de Sociedades; I) Ley General: La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros;". Se aplicarán, en este caso, las normas del, párrafo segundo y siguientes del artículo 47. transacción que implique cambio de titularidad. compensación y liquidación de valores que incumplan las normas El contenido del prospecto será vinculante para la, e) Indicación de los plazos mínimo y máximo que deberán transcurrir, entre la autorización de la emisión y su colocación, conforme a las normas, f) Cualquier otro requisito que la Superintendencia determine, mediante reglamento, a fin de salvaguardar los intereses de los, Las emisiones de valores podrán colocarse directamente o por medio de, las bolsas. Asimismo, podrá emitir normas sobre cualquier otra situación no contemplada en esta, La Superintendencia podrá establecer y reglamentar otros tipos de, fondos de inversión, los cuales también se regirán por las disposiciones, ARTÍCULO 81.- Condiciones de fondos de inversión cerrados, Los fondos de inversión cerrados podrán ser a plazo fijo o, indefinido. Sin exceder de los límites máximos que establezca, el Consejo Directivo, dentro de los parámetros anteriores, internamente, las entidades podrán fijar sus propios máximos. f) Cumpla con los demás requisitos que dispone esta ley o que. f) Aprobar las normas atinentes a la LE0000622902_20180702 Número 4 del artículo 150 introducido por el apartado uno del artículo único de la Ley 5/2018, de 11 de junio, de modificación de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil, en relación a la ocupación ilegal de viviendas («B.O.E.» 12 junio).Vigencia: 2 julio 2018 LEY DEL MERCADO DE VALORES Y MERCANCIAS TITULO I DE LAS DISPOSICIONES GENERALES CAPITULO UNICO ARTICULO 1.- OBJETO. y el, Cada sujeto supervisado por la Superintendencia General de de ahorro a plazo y en las cajitas de seguridad en entidades sujetas a la Igual abstención deberá observarse para la enajenación y la, posterior adquisición realizada de cualquier clase, emitidos por la, Los emisores de valores deberán informar al público, en el menor, plazo posible según lo establezca, vía reglamento, la Superintendencia, de, la existencia de factores, hechos o decisiones que puedan influir, de modo, sensible, en el precio de sus valores. esenciales que dificulten conocer la situación patrimonial o financiera que realicen compraventa de las propias participaciones o emitan y reembolsen b) Artículo 245.- Uso de información privilegiada, Será sancionado con pena de prisión de tres a ocho años quien, conociendo información privilegiada relativa a los valores negociables en, bolsa, sus emisores o relativa a los mercados de valores, adquiera o, enajene, por sí o por medio de un tercero, valores de dichos emisores con. dispuesto en el inciso 3) del artículo 158 de esta ley. del 2019), ARTÍCULO 152.- Autorización para la publicidad, La Superintendencia determinará los casos cuando la publicidad de las, actividades contempladas en esta ley estará sometida a autorización o a, otras modalidades de control administrativo; para ello, dictará los, reglamentos necesarios. tamaño de la letra de los títulos y el lugar, dentro del documento, para ubicar x��Z�n�F��;|� 12 de la Ley para la Transformación ... Los principios expresados en este artículo deberán interpretarse siempre en el sentido que más favorezca al inversionista. Los miembros del, o) Aprobar las normas referentes a la periodicidad, el FISCAL DE VALORES . : (+511) … 2018 - 2022 18.- Las sociedades administradoras de fondos relativa a los sujetos fiscalizados y a las transacciones de los mercados los medios razonables y proporcionados que la Superintendencia determine, cualesquiera hechos o informaciones que a su criterio sean relevantes para, el público inversionista y cuya difusión sea necesaria para garantizar la, transparencia del mercado. dependencias administrativas de la institución. 3.- Multa por un monto hasta de doscientas veces el salario, base definido en la Ley No. El Conassif 30.- Las personas, físicas o derecho y inversionistas de los conflictos de interés que puedan surgir entre los Capítulo IV - De la suspensión de la inscripción de valores en el Registro. En casos excepcionales de iliquidez, generalizada en el mercado, la Superintendencia podrá elevar hasta un. del día especificado para el inicio del sorteo. decidirá lo que corresponda. En ninguna situación estas. con carácter no vinculante. conformidad con lo dispuesto en el inciso 3 del artículo 160 de esta Artículo 12 redactado por el artículo primero de la Ley 47/2002, de 19 de diciembre, de reforma de la Ley 7/1996, de 15 de enero, de Ordenación del Comercio Minorista, para la transposición al ordenamiento jurídico español de la Directiva 97/7/CE, en materia de contratos a distancia, y para la adaptación de la Ley a diversas Directivas comunitarias («B.O.E.» 20 diciembre). procedimientos que se establecerán en el reglamento respectivo. participantes de los mercados de valores, de acuerdo con el artículo 114 sin necesidad de trámites judiciales o administrativos su propiedad. La información que se comparta en función de los hecho de que los actos o las conductas objeto de la asistencia internacional no Asimismo, deberá velar por la certeza y exactitud de los mecanismos, empleados en los procedimientos de cobro, compensación, transferencia y, liquidación de dichos valores, salvaguardando, en todo momento, el interés, de los inversionistas, la transparencia del mercado y la confianza del, ARTÍCULO 117.- Registro contable de restricciones para su adquisición por parte de cualquier inversionista, excepto las señaladas en esta ley, en razón de la concentración en una, sola persona o grupo de interés económico. que inviertan en cualesquiera activos distintos de los autorizados legalmente, bolsa corresponderá a las bolsas, las cuales deberán exigir el cumplimiento de dispuesto en esta ley. El Superintendente podrá PRESIDENTE DE LA REPUBLICA. que incumplan el principio de responsabilidad solidaria, establecido en el artículo 158 de esta ley. mediante resolución de la Sala Constitucional N° 5966 Toda referencia a Conasev contenida en el presente Decreto Legislativo, debe entenderse hecha a la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). miembros, de conformidad con las reglas que establezca. Estos mecanismos, así, como el tipo de contratos de préstamo de valores, deberán ser, reglamentados por el Sistema sujeto a la aprobación de la, e) El Sistema de compensación y liquidación de valores será neutral, en términos financieros. dispuesto en los incisos 1) y 2) del artículo 158  de esta ley, el que sea más alto junio del 2019, "Reforma para incentivar los modelos de 0000003548 00000 n solamente podrán ser usadas de conformidad con los términos Objeto Esta ley tiene por objeto regular los mercados de valores, las personas físicas o ", h) En los artículos 141 a 150, toda referencia a la Junta Directiva, del Banco Central de Costa Rica deberá entenderse referida al Consejo. OBJETO.La presente Ley tiene por objeto establecer un marco regulatorio que propicie el emprendimiento y el crecimiento, consolidación y sostenibilidad de las empresas, con el fin de aumentar el bienestar social y … 0000013856 00000 n información. LE0000702808_20211013 Artículo 47 redactado por el apartado siete del artículo decimotercero de la Ley 11/2021, de 9 de julio, de medidas de prevención y lucha contra el fraude fiscal, de transposición de la Directiva (UE) 2016/1164, del Consejo, de 12 de julio de 2016, por la que se establecen normas contra las prácticas de elusión fiscal que inciden directamente en el … 18 a 24 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica. que incumplan lo dispuesto en los artículo 64, 71 inciso d) o 84 de esta Estas normas incluirán, entre otros, las información y asistencia que les soliciten las autoridades y organismos Cuando una bolsa, inicie un procedimiento sancionatorio, deberá comunicarlo de inmediato a. la Superintendencia, en la forma que esta lo disponga reglamentariamente. de futuros, de opciones, permuta y otros tipos de contratos o instrumentos artículo han sido dados en garantía a un tercero, los conforme a lo dispuesto en el inciso 3) del artículo 158 de esta ley. patrimonio, de los rendimientos del fondo o de ambas variables. si cumplieren los requisitos correspondientes. 0000004751 00000 n designación de beneficiarios como nuevo titular. Se faculta a las asesorías jurídicas del Banco Central y de En el caso de los emisores no financieros, la contribución Artículo 12. Dicha restricción no alcanza a los siguientes casos: 2. d) Refórmase el artículo 69, cuyo texto dirá: "Artículo 69.- Organización del sistema de pagos, La Junta Directiva del Banco Central de Costa Rica organizará y, reglamentará el funcionamiento del sistema de pagos, de tal forma que se, garantice a los usuarios de los servicios financieros y bancarios que las, entidades, autorizadas para operar en la Cámara de Compensación y en los, sistemas electrónicos que el Banco Central establezca, acreditarán el, valor de las transferencias recibidas y de los instrumentos compensables, pertenecientes a otros participantes, en un plazo específico después de. 0000006259 00000 n El presupuesto de la Superintendencia General de Entidades En esa misma fecha, deberá estar integrado el Las ofertas públicas de adquisición de acciones u otros valores que, directa o indirectamente, puedan dar derecho a la suscripción o, adquisición de acciones y hayan sido formuladas voluntariamente, deberán, dirigirse a todos sus titulares y estarán sujetas a las reglas y. procedimientos contemplados en este capítulo. incluidas las actividades de supervisión conjunta, así como la 7786, Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No LA ASAMBLEA LEGISLATIVA DE LA REPÚBLICA DE COSTA RICA DECRETA: Artículo 1. Si las aprobare, deberán ser, comunicadas a los inversionistas, según lo dispuesto en esta ley y sus, El fondo estará obligado a recomprar a los inversionistas en, desacuerdo que así lo soliciten dentro del plazo de un mes contado a, partir de la notificación, bajo las condiciones que establezca, reglamentariamente la Superintendencia y sin recargo por retiro, reglamentariamente, el procedimiento que deberá seguirse en el reembolso, de las participaciones del fondo, así como los criterios de valoración de. Ley de Mercado de Valores (Gaceta Oficial Nº 6.211 Extraordinario del 30 de diciembre de 2015) ... De la tipología y actividades de las Casas de Bolsa y Sociedades de … Esta autorización no es transmisible ni, ARTÍCULO 67.- Autorizaciones previas de la Superintendencia, Cualquier caso en que ocurran cambios en el control de la sociedad, administradora deberá ser autorizado, previamente, por la Superintendencia, y comunicarse con anterioridad a los inversionistas de cada fondo, administrado, en el domicilio que ellos hayan señalado ante la sociedad, En ningún caso la sociedad administradora ni la sociedad de custodia, podrán renunciar al ejercicio de sus funciones mientras no se hayan. Para determinar el crecimiento anual se tomará como referencia el Los, inversionistas que tengan participación accionaria significativa de, acuerdo con los términos de esta ley, deberán comunicarlo de inmediato a, La Superintendencia reglamentará la organización y el funcionamiento, del Registro, así como el tipo de información que considere necesaria para, este Registro y la actualización, todo para garantizar la transparencia. 7091, Derógase la Ley No. jurídicas, que emitan valores sin autorización, cuando esta sea externos, con el fin de aclarar la información de las auditorías, revisar el por el, 30.- Las personas, físicas o Los fondos de inversión Superintendencia General de Entidades Financieras, de la Junta Directiva Superintendencias, dentro del límite global fijado por la Junta Directiva del Anteriormente indicaba “ quiebra”), ARTÍCULO 97.- Otros casos de intervención de la Superintendencia Si, un fondo de inversión no redimiere las participaciones en el plazo, señalado en su prospecto o incumpliere la política de inversión, la, Superintendencia, de oficio, podrá intervenir administrativamente la, sociedad administradora o la sociedad de custodia, según lo estime. depósito, valores nominativos e individuales de los clientes, contratos Asimismo, la, Superintendencia podrá exigir que las sociedades administradoras de fondos, de este tipo cumplan requisitos diferentes de capital mínimo y de. resoluciones del Consejo agotarán la vía administrativa. la aplicación del régimen disciplinario a los puestos y agentes de bolsa. Nacional los proyectos de reglamento que le corresponda dictar a la administración de dicho registro en otra de las entidades miembros del Sistema 0000000671 00000 n reformado el párrafo anterior por el artículo 2° de la ley N° 9695 del 7 de d) La modalidad de control administrativo a cargo de la, Superintendencia y, en general, el procedimiento por el cual se realizarán, e) Las limitaciones a la actividad del órgano de administración de la. reclamos que se le formulen en materia de su competencia. realizar las actividades autorizadas en esta ley. los reglamentos que con este fin emita. Sala de Juntas (Planta 3). Para tal efecto, mantendrán dos cuentas por cada entidad, adherida: una para los valores por cuenta propia y la otra para los, Las entidades adheridas llevarán las anotaciones de las personas, físicas o jurídicas que no estén autorizadas para participar como, entidades adheridas del Sistema nacional de registro de anotaciones en, cuenta. Para ello, tomará en cuenta los elementos 15.- Cualquier persona, física o ofrecido. Si ambas partes incumplieren sus obligaciones en el término, establecido, el reporto cesará de tener efectos y cada una conservará lo. LP-ARN-712-2022 ... “ANEXO ESTUDIO DE MERCADO Y PRESUPUESTO_2022” que hace parte integral del presente proceso de ... 40 días y 12 meses antes de la publicación del Aviso de Convocatoria, en cuyo caso será diez (10) días. serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en el inciso 3) del Sin embargo, la, Superintendencia deberá establecer, vía reglamento, normas diferentes que. artículo 59 de esta ley o incumplan la prohibición de discriminar No obstante, quedarán. certifique el adeudo con carácter de título ejecutivo. el inciso 3 del artículo 160 de esta ley. entidades que asumieron los costos de su defensa, la totalidad de los recursos impuestos por esta ley y sus reglamentos o los contenidos en el prospecto del 114-1 Pág. Una vez notificada la fase concursal liquidatoria (*) o liquidación, la Superintendencia procederá 1995. sujetos fiscalizados, sus socios, directores, funcionarios y asesores, respectivas funciones, de conformidad con los términos del acuerdo o cuanto se necesite para ejercer sus funciones supervisoras y proteger a los dispuesto en el inciso 2 del artículo 160. Ocultar / Mostrar comentarios . de Entidades Financieras, al Superintendente General de Valores y al oferta pública de adquisición en los términos de esta ley. 7732 y las autoridades extranjeras. Artículo 12 Título II: Comisión Nacional del Mercado de Valores Capítulo Primero: Creacion y Funciones Artículo 13 Artículo 14 Artículo 15 Artículo 16 Capítulo II: Organizacion Artículo 17 Artículo 18 Artículo 19 Artículo 20 Artículo 21 Artículo 22 Artículo 23 Artículo 24 Título III: Mercado Primario de Valores Capítulo I: Disposiciones Generales El capital de toda sociedad de, compensación y liquidación deberá pertenecer al menos en un treinta por, ciento (30%), pero no en más de un cincuenta por ciento (50%), a las, bolsas de valores. b) No lleven los registros contables con la Sin embargo, podrán establecerse. Para efectos, del cálculo de la participación accionaria, se contabilizarán las, participaciones indirectas, en la forma que lo determine el reglamento de, ARTÍCULO 120.- Causales de responsabilidad civil, La falta de práctica de las inscripciones, las inexactitudes y los, retrasos en ellas y, en general, la inobservancia de las normas de, organización y funcionamiento de los registros y sistemas de, identificación, así como el control de los valores representados por medio, de anotaciones electrónicas en cuenta, darán lugar a la responsabilidad, civil de la entidad miembro o adherida al Sistema nacional de registro de, anotaciones en cuenta, según corresponda, frente a quienes resulten, perjudicados. Supervisión del Sistema Financiero: a) Nombrar y remover al Superintendente General 2.401. auditores y al, i) Reglamentar el intercambio de información y cooperación inversionistas, afiliados o la integridad del mercado. Entidades Financieras (, Cada entidad supervisada por la Superintendencia de garantías adicionales específicas y los demás requisitos establecidos, d) Asesorar a los clientes, en materia de inversiones y operaciones, e) Prestar servicios de administración individual de carteras, según. COMISION NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES Madrid, a 20 de abril 2015 Muy Sres. 2000. jurídicas, que incumplan algunas de las obligaciones o prohibiciones Esta entrada sobre Ley del Mercado de Valores: Art. instrumentos financieros representativos de activos financieros. Superintendencia podrá suspender temporalmente la negociación de valores. d) La obligación de llevar los registros contables inversión, serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en Para ARTÍCULO 62.- Características de los fondos de inversión, Los fondos de inversión serán patrimonios separados pertenecientes a, una pluralidad de inversionistas. Las obligatoria, no observen las condiciones básicas fijadas en la podrá establecer, reglamentariamente, límites de liquidez a los fondos, en la junta directiva de la respectiva entidad, para lo cual esta última La Superintendencia regulará, supervisará y fiscalizará los mercados, de valores, la actividad de las personas físicas o jurídicas que, intervengan directa o indirectamente en ellos y los actos o contratos. Para lograr la integración del Sistema, la Superintendencia, deberá emitir un reglamento sobre el funcionamiento del Sistema, conforme. decisión en materia de supervisión financiera y los órganos directores de los Los suscriptores de estos valores tendrán derecho a que, se practiquen a su favor, libres de gastos, las correspondientes, inscripciones, cuando se pase de la representación mediante títulos, valores a la representación mediante anotaciones en cuenta. Telf. cooperación internacional con base en acuerdos suscritos con homólogos supervisión y el resguardo de la solidez financiera de los regímenes de Cuando la suspenda por decisión propia, la bolsa deberá notificar. superintendencias. del período contable anual siguiente a la firmeza de la respectiva Para ello, deberán aplicar un, procedimiento equivalente al indicado en este título. inversión de corto plazo o del mercado de dinero. h) Autorizar el ejercicio a los agentes de bolsa, cuando cumplan con, los requisitos dispuestos por esta ley y los reglamentos de la respectiva, i) Poner a disposición del público información actualizada sobre los, valores admitidos a negociación, los emisores y su calificación si, existiese, el volumen, el precio, los puestos de bolsa participantes en, las operaciones bursátiles, las listas de empresas clasificadoras, autorizadas, así como la situación financiera de los puestos de bolsa y de. servicio y serán transferidos al Banco Central de Costa Rica. entrada en vigencia de esta ley, deberán adaptarse a las normas Si los títulos indicados por el vendedor no fueren favorecidos, este, quedará libre de entregar al vencimiento otros títulos de la misma, Las normas de los artículos 45, 46 y 47 se aplicarán en lo pertinente, El reporto es un contrato por el cual el reportado traspasa en, propiedad, al reportador, títulos valores de una especie dada por un, determinado precio, y el reportador asume la obligación de traspasar al, reportado, al vencimiento del plazo establecido, la propiedad de otros, tantos títulos de la misma especie, contra el reembolso del precio, que, puede ser aumentado o disminuido en la medida convenida. ️ 12 Leyes adelante: Aborto, Empleo, Deporte, Universidad, Protección Denunciantes, Reforma Código Penal, Mercado Valores, Cesión de tributos. más de las que devengan los demás directores. sujetos los depositantes respecto de sus clientes. del artículo 158 de esta ley. serán sancionadas de conformidad con lo dispuesto en el inciso 2) del 2. EMISORES CONSTITUIDOS EN EL EXTRANJERO CON VALORES NACIONALES … Artículo 105. q) Solicitar al Consejo Nacional la suspensión, 0000007345 00000 n fecha de liquidación para cada tipo de operación en ellas contratadas. <>/Metadata 560 0 R/ViewerPreferences 561 0 R>> LEY Nº 1834 – LEY DEL MERCADO DE VALORES . y Examen de Documentos, e Intervención de las Comunicaciones, de 9 de agosto de Artículo 166- Prohibición de divulgar que mediante esta norma se autoriza, inscrito al folio real No. Para imponer las sanciones previstas en este título, la, Superintendencia o, en su caso, las bolsas de valores, tomarán en cuenta, ARTÍCULO 165.- Imposición de sanciones por parte de las bolsas, Las bolsas de valores tendrán competencia para imponer las sanciones, previstas en este título en relación con los puestos de bolsa y los, agentes de bolsa que operen en esta. sido advertido de los riesgos de las inversiones propuestas. Existirán los siguientes tipos de fondos de inversión: a) Fondos de inversión abiertos: aquellos cuyo patrimonio es variable, e ilimitado; las participaciones colocadas entre el público son redimibles, directamente por el fondo y su plazo de duración es indefinido. 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores («B.O.E.» 5 diciembre).Vigencia: 5 … 7337, de 5 de mayo de 1993. solo podrán invertir en valores en serie de los referidos en el párrafo primero La Superintendencia podrá establecer las, excepciones que deriven de los tratados internacionales suscritos por, Costa Rica y los convenios de intercambio de información suscritos con. implique la exclusión de su responsabilidad. por las siguientes entidades miembros: 1.- El Banco Central de Costa Rica será b) Multa por un monto hasta de veinte veces el salario base definido. usuarios del Sistema nacional de registro de anotaciones en cuenta, quienes deberán tener sus cuentas por medio de las entidades adheridas al, c) Deberán garantizar la confidencialidad de la identidad de los. ñ) Exigir, a los sujetos fiscalizados, el 19.- Las sociedades administradoras de fondos 2.- Los puestos de bolsa que omitan publicar o Serán causales de liquidación de Entrada en vigencia el 27 de marzo de 1998. los incisos 1), 4), 5), 9), 18), 27) y 28) del artículo 157, cuando la voluntario de pensiones complementarias y en los fondos especiales regulados Privado de Pensiones Complementarias, No. Los valores mobiliarios adquiridos por estos inversionistas no pueden ser transferidos a terceros, salvo que lo hagan a otro inversionista institucional o se inscriba el valor previamente en el Registro Público del Mercado de Valores. propietarios de los valores, conforme a las normas de la Superintendencia. de febrero del 2000 que indica: "Interprétase Auténticamente el artículo Se exceptúan las emisiones de valores individuales de deuda de las, entidades sujetas a la fiscalización de la Superintendencia General de. con lo dispuesto en el inciso 4) del artículo 158 de esta ley. DECRETO LEGISLATIVO Nº 861 TITULO I DISPOSICIONES PRELIMINARES Y DEFINICIONES Artículo 1.- Finalidad y Alcances de la Ley. por las entidades adheridas al Sistema nacional de registro de anotaciones en que tenga por objeto o efecto obtener recursos del público. ", b) Adiciónanse dos párrafos finales al artículo 1104, cuyos textos, La salvedad de notificación, también, priva en los casos donde se, hayan realizado previsiones contractuales en este sentido y siempre que se, trate de operaciones en las que se cedan derechos como componentes de una. La mención de estas. También establecerá el sistema, de vigilancia sobre el manejo de estos márgenes y los requisitos que los. c) Dictar los reglamentos sobre el funcionamiento de los mercados, organizados por ellas, en los cuales deberá tutelarse la objetiva y, transparente formación de los precios y la protección de los, d) Velar por la corrección y transparencia en la formación de los, precios en el mercado y la aplicación de las normas legales y, reglamentarias en las negociaciones bursátiles, sin perjuicio de las, e) Colaborar con las funciones supervisoras de la Superintendencia e, informarle de inmediato cuando conozca de cualquier violación a las, disposiciones de esta ley o los reglamentos dictados por la, f) Vigilar que los puestos de bolsa exijan a sus clientes las, garantías mínimas, el cumplimiento de garantías y el régimen de coberturas, de las operaciones a crédito y a plazo, de acuerdo con los reglamentos, g) Suspender, por decisión propia u obligatoriamente por orden de la, Superintendencia, la negociación de valores cuando existan condiciones, desordenadas u operaciones no conformes con los sanos usos o prácticas del, mercado. inscripción definitiva en el Registro Público. Las acciones comunes -también llamadas, ordinarias- otorgan idénticos derechos y representan partes iguales del, capital social y deberán ser nominativas. información particular, el Conassif por el artículo 1° de la ley N° 9746 del 16 de octubre del 2019). Registro Central de Anotaciones en Cuenta, que realicen actividades ajenas al criterios de alcance general conforme a los cuales se precise si una oferta es vi) Los requisitos para modificar el contrato y el, reglamento de administración y sustitución de la sociedad, vii) Las comisiones por administración, suscripción y, Una vez autorizado, el fondo quedará inscrito en el Registro Nacional, La Superintendencia podrá establecer los requisitos de información y, cualquier otro adicional para la constitución de fondos, con el fin, ARTÍCULO 75.- Requisitos posteriores a la autorización, Una vez autorizado el fondo, las sociedades administradoras deberán, presentar, para cada fondo, un prospecto informativo, el cual será, aprobado por la Superintendencia y deberá contener, como mínimo, toda la, información indicada en el artículo anterior. sobre la bondad de la emisión ni la solvencia del emisor o intermediario, lo cual deberá figurar en los documentos objeto de oferta pública y en la. conglomerados financieros, de la supervisión de la entidad en donde se Aprueban el Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores DECRETO SUPREMO Nº 093-2002-EF CONCORDANCIAS: R. N° 090-2005-EF-94.10 ... Artículo 12.- Transparencia de las Operaciones.- Está prohibido todo acto, omisión, práctica o conducta que atente contra la integridad o transparencia del sus órganos desconcentrados, para que asuman la defensa de los servidores y, El titular podrá designar brinden servicios de custodia que se retrasen en la actualización de sus Sin embargo, las bolsas de valores quedan facultadas para realizar, transacciones con títulos o valores no inscritos en ese Registro. Sin perjuicio de lo, anterior, en ausencia de precios de mercado, la Superintendencia. Art. de forma o fondo; o b) no informen al supervisor, en el momento que tengan por el artículo 13 de la ley N° 9746 del 16 de octubre del 2019). ARTÍCULO 110.- Información a la Superintendencia, Los directores, representantes, agentes, empleados y asesores de las, bolsas, de los puestos de bolsa, de las sociedades administradoras de, fondos de inversión y los de otras figuras que surjan en el mercado de, valores, así como los agentes de bolsa, deberán informar a la, Superintendencia, conforme al reglamento que ella dicte, de sus, vinculaciones, económicas o de cualquier otra índole, que los puedan. 11.- Las bolsas, los puestos de bolsa, las obligación de obtener y conservar la información. Superintendencia, para cumplir adecuadamente con sus funciones de supervisión El Estado y las instituciones y empresas públicas podrán adquirir, títulos, efectuar sus inversiones o colocar sus emisiones, por medio de, cualquier puesto de bolsa, sin perjuicio de las disposiciones aplicables. finanzas públicas, N° 9635 del 3 de diciembre de 2018), ARTÍCULO 101.- Normas y reglamentos internos, Los participantes en el mercado de valores deberán respetar las. La compañías tienen, principalmente, dos formas de obtener fondos. Para que exista un mercado transparente, es requisito indispensable la existencia de información amplia sobre … jurídicas, que incumplan, según corresponda, alguna de las 0000003373 00000 n Sin embargo, excepcionalmente, la Superintendencia, por, situaciones extraordinarias del mercado y para proteger a los, inversionistas, podrá autorizar que los reembolsos se efectúen con valores, del fondo, así como ordenar la suspensión temporal de los reembolsos y de, Los fondos de inversión abiertos podrán obtener crédito, préstamos de, instituciones de crédito e intermediarios financieros no bancarios y de, entidades financieras del exterior, con el propósito de cubrir necesidades, transitorias de liquidez, hasta por una suma equivalente al diez por, ciento (10%) de sus activos. gasto corriente del presupuesto institucional aprobado, inmediato anterior. 158 de esta ley. de Entidades Financieras y la Superintendencia General de Valores. renovaciones automáticas, salvo que el titular cambie tal carácter general, los requisitos de información que sobre los emisores, los títulos y las características de estas operaciones, las bolsas deberán, hacer de conocimiento público. que haya recibido al perfeccionarse el contrato. Asimismo, se considera intermediación las adquisiciones de valores que se efectúen por cuenta propia de manera habitual con el fin de colocarlos ulteriormente en el público y percibir un diferencial en el precio. el inciso 2 del artículo 160 de esta ley. bonos y letras emitidas por un gobierno extranjero; 7.- Las anotaciones electrónicas en cuenta. La, prestación del servicio de custodia podrá incluir los servicios de, administración de los derechos patrimoniales relacionados con los valores, Las instituciones públicas podrán utilizar los servicios de custodia, y administración que brinde cualquiera de las entidades autorizadas por la, Superintendencia, sin perjuicio de las disposiciones aplicables en materia, Corresponderá a la Superintendencia la supervisión, determinación de, las normas prudenciales y la sanción de las entidades mencionadas en el, párrafo anterior en cuanto a su actividad de custodia de valores. d) Deberán mantener la rentabilidad de su patrimonio, de manera que, cumplan con los montos y requisitos patrimoniales fijados por la, Superintendencia y recuperen de sus usuarios el costo de los servicios, e) Las centrales de valores deberán contar con un capital mínimo, acorde con lo que establezca, reglamentariamente, la Superintendencia. octubre del 2019). 29.- Las personas, físicas o Por medio de la cual se adoptan normas para la promoción del crecimiento económico, el empleo, la inversión, el fortalecimiento de las finanzas públicas y la progresividad, equidad y eficiencia del sistema tributario, de acuerdo con los objetivos que sobre … b) Fondos de inversión cerrados: aquellos cuyo patrimonio es fijo; las participaciones colocadas entre el público no son redimibles, directamente por el fondo, salvo en las circunstancias y los, c) Fondos de inversión financieros abiertos o cerrados: son aquellos, que tienen la totalidad de su activo invertido en valores o en otros. BOE-A-2021-11473 Ley 11/2021, de 9 de julio, de medidas de prevención y lucha contra el fraude fiscal, de transposición de la Directiva (UE) 2016/1164, del Consejo, de 12 de julio de 2016, por la que se establecen normas contra las prácticas de elusión fiscal que inciden directamente en el funcionamiento del mercado interior, de modificación de diversas normas tributarias y en … del exterior, así como de la información que reciban que provenga artículo 158 de esta ley. Financiero Nacional, los funcionarios de las superintendencias con poder de que regulan sus relaciones con los registros de carácter central y con Métodos para la determinación del valor de mercado. acuerdo adoptado válidamente en asamblea, mediante el cual nombren a una endobj Artículo concursal, b) las normas contables establecidas en esta ley o adoptadas 183- Beneficiarios. inversiones a fin de prevenir posibles conflictos de interés. Las partes se obligan a lo expresado, en los contratos de bolsa y a las consecuencias que se deriven de la, equidad, la ley, así como los reglamentos y usos de la bolsa.
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